文/律楚/官威/Lcbz09/撰

江苏证监局处罚

日前,江苏证监局披露五张行政羁系措施决定书,大连华讯投资股份有限公司南京分公司、陕西巨丰投资资讯有限责任公司无锡分公司、广州经传多赢投资咨询有限公司江苏分公司、江苏天鼎证券投资咨询有限公司、江苏百瑞赢证券咨询有限公司等五家证券投资咨询机构因存在多项违法违规行为,被责令矫正。

其中,聘用“无证上岗”职员是五家机构被处罚的主要原因。其主要表现为:聘用未取得执业资格职员开展证券投资照料事情;部门员工未获得证券投资照料执业资格;部门从事证券投资咨询营业招揽、服务的事情职员没有证券从业资格。

此外,微信民众号、新浪微博也成为部门公司新的违规工具。如大连华讯投资股份有限公司南京分公司通过微信民众号等媒体对证券投资照料营业举行广告宣传,部门宣传内容存在误导性信息;陕西巨丰投资资讯有限责任公司无锡分公司通过微信向客户提供的部门投资建议未留痕;广州经传多赢投资咨询有限公司江苏分公司部门员工通过公司网站视频栏目、新浪微博向客户提供证券投资照料服务,但未见告客户证券投资咨询执业资格编码。

江苏天鼎证券投资咨询有限公司存在以下违法行为:

一、你公司聘用部门未取得执业资格职员开展证券投资照料营业营销等事情

。二、你公司网站未所有公示在职证券投资照料营业职员,且个体证券投资照料职员离职后,公司网站未实时更新。

三、你公司证券投资照料职员向客户提供的部门投资建议依据合理性不足。

四、你公司以自有软件工具作为客户服务工具,该软件具有选择证券品种及提醒生意时机的功效,你公司未向客户说明软件工具的数据信息泉源和说明实现选择证券品种及提醒生意时机功效的方式和局限等相关内容。

受害者亲诉历程:

2020年4月26日,我被一名事情职员约请加入一个指导群,见告我可以免费学习,也可以跟股民多交流心得。我在群里考察了一个多月,感受人人都蛮赚钱的。

正好他们那时候推出了一个流动,交费优惠,原来88800元的用度现在只要60000元整,我在2020年6月7号分别把60000元交过去了。最先给我推荐了一只票,详细记不清楚了,当天赚了四五千,于是他们就发信息祝贺我。

但是在接下来的半个月内延续买了四只票,所有跌,亏了五万多元,我以为纰谬,虽然是股票服务,天天都给我股票,并不是有真实力,股票全靠懵。之后我跟他们交流终止条约,对方不准许,让我继续随着操作,我没有准许,这样事情过了几个月,照样没有给我解决。

炒股不容易,不仅要防止种种“黑天鹅”,还要时刻防骗子诈骗。

今年3月,中国证券投资者珍爱基金有限责任公司宣布的数据显示,大部门投资者示意主要依赖自己剖析做出投资决策,凭据网上投资专家推介和接受投资照料指点的较少,占比不足10%。只管比例较低,但放在天下1.4亿股民这个基数上看,从网上追求“先生”荐股的股民数目也不少,这就给一些人可乘之机。

克日证监会官网就公布了一起案例,河南濮阳一对小伉俪,控制23个微博账号公布荐股和生意时机等证券投资建议,向客户收费非法赢利268.64万元,最终被罚没537.28万元。该案件再次给股民提了醒,炒股不要随意信赖网络上的所谓“先生”。